大冷股份未來(lái)三年（2018-2020年）股東回報規劃

大連冷凍機股份有限公司

未來(lái)三年（2018-2020年）股東回報規劃

為進(jìn)一步明確大連冷凍機股份有限公司（“公司”）對投資者的合理投資回報，增加利潤分配決策透明度和可操作性，便于投資者對公司經(jīng)營(yíng)和利潤分配進(jìn)行監督，引導投資者樹(shù)立長(cháng)期投資和理性投資理念，根據中國證監會(huì )《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現金分紅有關(guān)事項的通知》（證監發(fā)[2012]37號）、《上市公司監管指引第3號—上市公司現金分紅》（證監會(huì )公告[2013]43號）等相關(guān)文件要求，公司制訂了《未來(lái)三年（2018-2020年）股東回報規劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“規劃”或“本規劃”），具體內容如下：

一、規劃制訂的考慮因素

公司從可持續發(fā)展角度出發(fā)，綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平、現金流狀況以及是否有重大資金支出安排等因素。

二、規劃的制訂原則

本規劃將在符合國家相關(guān)法律法規及《公司章程》的前提下，充分考慮和聽(tīng)取廣大投資者（特別是中小股東）、獨立董事的意見(jiàn)，重視股東合理投資回報，并兼顧公司未來(lái)可持續發(fā)展，實(shí)施積極的利潤分配政策，并保持連續性和穩定性。公司原則上每年進(jìn)行一次分紅，并優(yōu)先采取現金分紅，努力超過(guò)公司章程規定的最低比例。

三、未來(lái)三年（2018-2020年）具體股東回報規劃

公司原則上每年分派股利一次，按股分配，在公司年終決算后進(jìn)行，但股東大會(huì )有特別決議除外。普通股不支付固定股息。

股利分配可單獨或同時(shí)采取下列形式：

1、現金：以人民幣計算和宣布。人民幣普通股的現金股利以人民幣支付，境內上市外資股的現金股利以港幣支付，折算匯率按股東大會(huì )決議日后的第一個(gè)工作日中國人民銀行公布的人民幣兌港幣的中間價(jià)計算。

公司進(jìn)行利潤分配時(shí)，現金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%。公司每年現金分紅不低于公司當年凈利潤的10%，或最近三年累計現金分紅不低于最近三年實(shí)現的年均凈利潤的30%。

2、股票：股東可按所持股份的種類(lèi)比例依法分得相應種類(lèi)的紅利股票。

公司分派股利時(shí)，優(yōu)先采取現金分紅方式。公司可以在滿(mǎn)足現金分紅比例要求的前提下，采取發(fā)放股票股利的方式分配利潤。采取股票股利進(jìn)行利潤分配時(shí)，應當具有公司成長(cháng)性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等真實(shí)合理因素。

四、股東回報規劃決策和監督機制

公司在擬定每年的利潤分配預案時(shí)，應綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平、現金流量狀況以及是否有重大資金支出安排等因素。上述利潤分配預案，需經(jīng)全體董事過(guò)半數同意且獨立董事對此發(fā)表明確意見(jiàn)后方能提交股東大會(huì )審議。

公司董事會(huì )在審議上述利潤分配預案時(shí)，應認真研究和論證公司現金分紅的時(shí)機、條件和最低比例等事宜。

公司在召開(kāi)股東大會(huì )審議上述利潤分配預案時(shí)，應通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答復中小股東關(guān)心的問(wèn)題。

五、利潤分配方案的實(shí)施

公司股東大會(huì )對利潤分配方案作出決議后，公司董事會(huì )須在股東大會(huì )召開(kāi)后兩個(gè)月內完成股利（或股份）的派發(fā)事項。

六、調整利潤分配政策的決策程序和機制

如遇到不可抗力，或者公司外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境或公司自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生較大變化時(shí)，公司可對利潤分配政策進(jìn)行調整。

公司董事會(huì )在研究論證調整利潤分配政策的過(guò)程中，應當充分考慮獨立董事和中小股東的意見(jiàn)；調整后的利潤分配政策不得違反中國證監會(huì )和證券交易所的有關(guān)規定。調整后的利潤分配政策，經(jīng)全體董事過(guò)半數同意且獨立董事發(fā)表明確意見(jiàn)后方能提交股東大會(huì )審議。

股東大會(huì )審議調整后的利潤分配政策時(shí)，投票方式應符合中國證監會(huì )及證券交易所的有關(guān)規定，并經(jīng)出席股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過(guò)。

七、本規劃未盡事宜，依照相關(guān)法律法規、規范性文件及《公司章程》規定執行。

八、本規劃自股東大會(huì )審議通過(guò)之日起生效，修改時(shí)亦同。本規劃由公司董事會(huì )負責解釋。

大連冷凍機股份有限公司董事會(huì )

         2018年5月18日