2：公司監事會(huì )2016年度工作報告

2016年度股東大會(huì )文件之二

大連冷凍機股份有限公司

監事會(huì )2016年度工作報告

各位股東：

現將公司監事會(huì )2016年度工作情況向股東大會(huì )報告，請審議。

一、監事會(huì )議召開(kāi)情況

2016年，公司監事會(huì )召開(kāi)了九次會(huì )議。

    1、監事會(huì )六屆十三次會(huì )議于2016年1月4日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議通過(guò)了公司第七屆監事會(huì )監事候選人名單。

    2、監事會(huì )七屆一次會(huì )議于2016年1月21日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議選舉于福春先生為監事會(huì )主席。

    3、監事會(huì )七屆二次會(huì )議于2016年3月29日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議通過(guò)了公司2015年度監事會(huì )工作報告；關(guān)于2015年年度報告的審核意見(jiàn)；關(guān)于公司2015年度內部控制評價(jià)報告的意見(jiàn)；關(guān)于公司2015年度社會(huì )責任報告的意見(jiàn)。

4、監事會(huì )七屆三次會(huì )議于2016年4月13日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于限制性股票激勵計劃第一個(gè)解鎖期解鎖的議案。

5、監事會(huì )七屆四次會(huì )議于2016年4月21日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于2016年第一季度報告的書(shū)面審核意見(jiàn)。

    6、監事會(huì )七屆五次會(huì )議于2016年7月5日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于以募集資金置換先期投入的報告；關(guān)于改變暫時(shí)閑置募集資金存放方式的報告。

    7、監事會(huì )七屆六次會(huì )議于2016年8月25日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議通過(guò)了公司2016年半年度報告及其摘要；關(guān)于2016年半年度報告的書(shū)面審核意見(jiàn)；關(guān)于《大連冷凍機股份有限公司2016年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案；《大連冷凍機股份有限公司2016年限制性股票激勵計劃考核管理辦法》；關(guān)于核實(shí)《大連冷凍機股份有限公司2016年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》的議案；關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換的議案。

    8、監事會(huì )七屆七次會(huì )議于2016年9月20日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議確認了公司2016年股權激勵計劃授予日并對激勵對象是否符合授予條件進(jìn)行核實(shí)。

    9、監事會(huì )七屆八次會(huì )議于2016年10月26日在公司五樓會(huì )議室舉行。會(huì )議審議通過(guò)了關(guān)于2016年第三季度報告的書(shū)面審核意見(jiàn)。

二、對公司重大事項的獨立意見(jiàn)

對下列事項，監事會(huì )發(fā)表獨立意見(jiàn)如下：

1、公司依法運作情況。公司決策程序合法，已建立了比較完善的內部控制制度，公司董事、經(jīng)理執行公司職務(wù)時(shí)無(wú)違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。

2、公司財務(wù)情況。信永中和會(huì )計師事務(wù)所出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。財務(wù)報告真實(shí)反映了公司的財務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果。

3、報告期內公司正式實(shí)施了非公開(kāi)發(fā)行，募集資金的存放與使用符合有關(guān)法律法規及公司募集資金管理制度的規定。

4、報告期內公司所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易主要是向關(guān)聯(lián)公司采購成套項目配套產(chǎn)品、銷(xiāo)售配套零部件及共同投資。上述關(guān)聯(lián)交易公平，未損害公司利益。

5、公司2016年度計提資產(chǎn)減值準備及部分固定資產(chǎn)報廢，符合資產(chǎn)的實(shí)際情況和相關(guān)政策規定，董事會(huì )就該事項的決策程序合法，有助于提供可靠、準確的會(huì )計信息。

6、公司已建立內幕信息知情人登記管理相關(guān)制度，并按照制度要求切實(shí)執行。報告期內，未發(fā)生董事、監事和高級管理人員違規買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況。

以上報告請審議。

                                2017年5月19日