冰山冷熱科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì )提請股東大會(huì )授權董事會(huì )決定向特定對象發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)20%的股票，授權期限為2023年度股東大會(huì )通過(guò)之日起至2024年度股東大會(huì )召開(kāi)之日止。本次授權事宜包括以下內容：

1、確認公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“小額快速融資”）的條件

授權董事會(huì )根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的規定，對公司實(shí)際情況及相關(guān)事項進(jìn)行自查論證，并確認公司是否符合以簡(jiǎn)易程序向特定對象發(fā)行股票的條件。

2、發(fā)行股票的種類(lèi)、數量和面值

向特定對象發(fā)行融資總額不超過(guò)人民幣3億元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)20%的中國境內上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。發(fā)行數量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，不超過(guò)發(fā)行前公司股本總數的30%。

3、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排

本次發(fā)行股票采用向特定對象非公開(kāi)發(fā)行的方式，發(fā)行對象為符合監管部門(mén)規定的法人、自然人或者其他合法投資組織等不超過(guò)35名的特定對象。最終發(fā)行對象將根據申購報價(jià)情況，由公司董事會(huì )根據股東大會(huì )的授權與保薦機構（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所有發(fā)行對象均以現金方式認購。

4、定價(jià)方式或者價(jià)格區間

（1）發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%（計算公式為：定價(jià)基準日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=定價(jià)基準日前20個(gè)交易日股票交易總額/定價(jià)基準日前20個(gè)交易日股票交易總量）；

（2）向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結束之日起6個(gè)月內不得轉讓。發(fā)行對象屬于《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第五十七條第二款規定情形的，其認購的股票自發(fā)行結束之日起18個(gè)月內不得轉讓。發(fā)行對象所取得公司向特定對象發(fā)行的股份因公司分配股票股利、資本公積金轉增等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股份鎖定安排。

本次授權董事會(huì )向特定對象發(fā)行股票事項不會(huì )導致公司控制權發(fā)生變化。

5、募集資金用途

本次發(fā)行股份募集資金用途應當符合下列規定：

（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律、行政法規規定；

（2）本次募集資金使用不得為持有財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；

（3）募集資金項目實(shí)施后，不會(huì )與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構成重大不利影響的同業(yè)競爭、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，或者嚴重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨立性。

6、本次發(fā)行前的滾存利潤安排

本次發(fā)行完成后，發(fā)行前的滾存未分配利潤將由公司新老股東按發(fā)行后的持股比例共享。

7、上市地點(diǎn)

在限售期滿(mǎn)后，本次向特定對象發(fā)行的股票將在深圳證券交易所上市交易。

8、決議有效期為2023年度股東大會(huì )審議通過(guò)之日起至2024年度股東大會(huì )召開(kāi)之日止。

9、對董事會(huì )辦理本次發(fā)行具體事宜的授權

授權董事會(huì )在符合本議案以及《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規則》《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細則》等相關(guān)法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的范圍內全權辦理與本次小額快速融資有關(guān)的全部事項，包括但不限于：

（1）辦理本次小額快速融資的申報事宜，包括制作、修改、簽署并申報相關(guān)申報文件及其他法律文件；

（2）在法律、法規、中國證監會(huì )相關(guān)規定及《公司章程》允許的范圍內，按照有權部門(mén)的要求，并結合公司的實(shí)際情況，制定、調整和實(shí)施本次小額快速融資方案，包括但不限于確定募集資金金額、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數量、發(fā)行對象及其他與小額快速融資方案相關(guān)的一切事宜，決定本次小額快速融資的發(fā)行時(shí)機等；

（3）根據有關(guān)政府部門(mén)和監管機構的要求制作、修改、報送本次小額快速融資方案及本次發(fā)行上市申報材料，辦理相關(guān)手續并執行與發(fā)行上市有關(guān)的股份限售等其他程序，并按照監管要求處理與本次小額快速融資有關(guān)的信息披露事宜；

（4）簽署、修改、補充、完成、遞交、執行與本次小額快速融資有關(guān)的一切協(xié)議、合同和文件（包括但不限于保薦及承銷(xiāo)協(xié)議、與募集資金相關(guān)的協(xié)議、與投資者簽訂的認購協(xié)議、公告及其他披露文件等）；

（5）根據有關(guān)主管部門(mén)要求和證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，在股東大會(huì )決議范圍內對募集資金投資項目具體安排進(jìn)行調整；

（6）聘請保薦機構（主承銷(xiāo)商）等中介機構，以及處理與此有關(guān)的其他事宜；

（7）本次小額快速融資完成后，根據本次小額快速融資的結果修改《公司章程》相應條款，向工商行政管理機關(guān)及其他相關(guān)部門(mén)辦理工商變更登記、新增股份登記托管等相關(guān)事宜；

（8）在相關(guān)法律法規及監管部門(mén)對再融資填補即期回報有最新規定及要求的情形下，根據屆時(shí)相關(guān)法律法規及監管部門(mén)的要求，進(jìn)一步分析、研究、論證本次小額快速融資對公司即期財務(wù)指標及公司股東即期回報等影響，制訂、修改相關(guān)的填補措施及政策，并全權處理與此相關(guān)的其他事宜；

（9）在出現不可抗力或其他足以使本次小額快速融資難以實(shí)施、或雖然可以實(shí)施但會(huì )給公司帶來(lái)不利后果的情形，或者小額快速政策發(fā)生變化時(shí)，可酌情決定本次小額快速融資方案延期實(shí)施，或者按照新的小額快速政策繼續辦理本次發(fā)行事宜；

（10）發(fā)行前若公司因送股、轉增股本及其他原因導致公司總股本變化時(shí)，授權董事會(huì )據此對本次發(fā)行的發(fā)行數量上限作相應調整；

（11）辦理與本次小額快速融資有關(guān)的其他事宜。

以上報告請審議。

2024年5月23日

獨立董事2023年度述職報告-劉媛媛